淮安市国资采购交易服务平台内部审查与监督管理规定（试行）
第一条 为进一步规范淮安市国资采购交易服务平台（以下简称 “平台”）内部各岗位工作，强化内部管控，保障采购交易活动合规、高效、透明开展，依据《内部审计基本准则》《集团内部审计管理办法》、按照市国资委《淮安市市属企业采购管理办法》、参照《公共资源交易平台管理暂行办法》《电子采购交易规范-非招标方式》《国有企业采购操作规范》等国家、省、市法律法规规范性文件，结合平台实际制定本规定。
第二条 本规定适用于平台的内部监督与审查活动，涵盖采购交易全流程（含电子交易环节）及相关管理工作，包括采购业务受理、采购管理、供应商管理、信息技术服务、评审专家管理、交易档案管理等。
第三条 本规定所称内部监督与审查，是指独立、客观运用数字化监控、流程核查、信用关联等手段，对平台采购交易服务业务、内部控制、风险管理的适当性和有效性进行检查、评价。
第四条 平台审查监督岗为平台的监督审查责任人，通过 “日常监督 + 专项审查 + 随机抽查”工作机制，规范工作流程，确保监督审查工作常态化、制度化。
第五条 平台审查监督岗作为内部监督与审查工作的责任人，履行以下职责：
（一）研究国家、省、市法律法规及规范性文件，修订完善平台内部监督与审查管理规定。
（二）制定年度内部监督与审查工作计划（明确高风险项目、重点环节审查清单），结合年度工作情况，定期汇报。
（三）对平台工作人员在采购交易活动中的纪律性、流程规范性、档案完整性开展监督审查。
（四）督促被监督审查对象及时整改发现的问题，跟踪整改落实情况，建立 “问题 - 整改 - 销项”闭环管理机制。
（五）负责审查监督档案资料的归档与管理工作。
第六条 审查监督范围包括：
（一）流程监督：监督平台各岗位工作人员是否按照平台运营要求开展交易业务。
（二）风险防控审查：审查交易档案，核查电子交易系统的安全防护、数据加密、操作日志留存等情况，防范系统漏洞引发的风险。
第七条 审查监督岗可根据工作需要，对专业性较强的审查事项（如电子交易系统安全审查）聘请外部第三方审计机构协助专项审查。
第八条 审查监督依据包括：
（一）《国有企业管理人员处分条例》等国家、省市相关法律法规规范性文件。
（二）《淮安市市属企业采购管理办法》及国家、省市相关法律法规规范性文件。
（三）平台制定的内部管理制度规定等。
第九条 审查监督权限包括：
（一）有权调阅平台各岗位的相关文件、凭证、系统数据（含电子交易系统操作日志、采购数据、评审记录）及会议记录，相关人员需无条件配合。
（二）对发现的工作质量问题、纪律违规嫌疑，有权要求相关岗位人员、第三方服务机构说明情况、提供补充材料，配合调查；有权对电子交易流程中的异常操作进行溯源核查。
（三）对风险统计分析汇报中存在的问题（如风险数据漏报、分析结论偏差），有权要求各岗位进行修正、完善，跟踪整改落实；有权对平台风险预警系统的预警规则进行优化建议。
第十条 审查准备
（一）制定审查监督计划，明确审查对象、范围、方式（线上审查/现场核查/专项审计）和时间安排，报交易中心批准后实施。
（二）提前1个工作日通知被审查对象，明确需准备的资料和配合事项；涉及电子交易数据调取的，提前与信息技术岗对接，确保数据安全合规提取。
第十一条 审查实施
（一）审查监督人员按照方案开展工作：通过查阅资料（线上调取电子档案、线下核查纸质资料）、现场核查（查看交易现场、评审室录音录像）、人员访谈（采购人、供应商、评审专家、内部岗位人员）、数据比对分析（电子交易数据与法规要求、内部制度比对）等方式收集信息，形成完整工作记录（需签字确认）。
（二）对发现的问题及时与被审查监督对象核实，确认问题细节、成因及影响范围；对电子交易流程中的疑似违规数据，需联合信息技术部门进行技术核验，留存核验记录。
（三）整理审查情况，形成监督审查初步意见，明确问题类别（合规类、流程类、风险类）、涉及环节及初步整改建议。
第十二条 审查结果
（一）撰写审查监督报告，明确发现的问题（附证据材料）、整改建议（分紧急整改项、长期优化项）及依据，征求被监督审查对象意见（被征求意见方应在3个工作日内反馈书面意见，逾期视同无异议；对反馈意见存在争议的，需补充核查并说明）。
（二）被审查监督对象应在3个工作日，一般整改项不超过 5个工作日）制定整改方案（明确责任人、整改措施、完成时限），落实整改措施，并将整改情况（附佐证材料）书面反馈至审查监督岗。
（四）审查监督岗对整改情况进行跟踪检查，对整改到位的予以销项；对整改不力、逾期未完成的，约谈责任人并限期督办；相关审查报告、整改材料、跟踪记录一并归档管理。
第十三条 整改原则
对审查监督发现的问题，按照“即查即改、标本兼治、举一反三”原则，明确整改责任、时限和措施，确保问题整改到位；同时推动建立长效机制，防范同类问题重复发生。
第十四条 整改要求
（一）被审查监督对象应针对问题原因制定整改计划：涉及制度漏洞的，及时修订内部管理制度；涉及流程缺陷的，优化工作流程；涉及系统漏洞的，要求信息技术岗或第三方运维机构及时升级修复。
（二）涉及平台工作人员责任的，落实问责；涉及第三方服务机构违规的，按合作协议追究违约责任。
（三）整改完成后，被审查监督对象需开展整改效果评估，形成评估报告，报审查监督岗；审查监督岗可结合后续审查工作，对整改效果进行回头看。
第十五条 责任追究
（一）对审查监督中发现的平台工作人员违规违纪行为（如泄露交易信息、协助供应商围标、滥用职权干预交易），依规依纪追究相关人员责任（含通报批评、绩效考核降级、岗位调整）；情节严重的，移交纪检监察部门处理。
（二）对隐瞒问题、拒绝整改、整改弄虚作假的被审查监督对象及责任人，加重责任追究；造成国有资产损失的，依法依规追究赔偿责任；涉嫌违法犯罪的，移交司法机关处理。
（三）建立责任追究台账，记录违规事项、处理结果及整改情况，作为人员晋升、评优评先的重要依据。
第十六条 本规定未尽事宜，按国家、省、市相关法律法规及规范性文件执行。
第十七条 本规定自印发之日起施行。